ATLANTİS YATIRIM ORTAKLIĞI A.Ş. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU
31.03.2009

IV - KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİ UYUM RAPORU

Atlantis Yatırım Ortaklığı A.Ş.’nin Kurumsal Yönetimin Ana Hatları aşağıdaki yer almaktadır. Şirketimizin yönetimi için ana çerçeveyi oluşturmaktadır.

01. KURUMSAL YÖNETİM İLKELERİNE UYUM BEYANI

Atlantis Yatırım Ortaklığı A.Ş. yönetimi ve hissedarları, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayımlanan Kurumsal Yönetim İlkelerinde yer alan prensiplerin, gerek pay sahiplerinin haklarının korunması, gerek çalışanlar ve müşteriler ile ilişkiler bakımından şirketin uzun vadeli çıkarlarının gözetilmesini sağlayacağının bilinciyle, şirket yönetiminde uygulamaya alınması konusunda tam irade beyan etmişlerdir. Kurumsal Yönetim İlkelerinde yer alan prensiplerin önemli bir kısmı 2004 yılı itibariyle uygulanmaya başlanmıştır.
Şirketimiz, Kurumsal Yönetim İlkelerinin uygulamaya alınması ile ilgili önemli oranda mesafe kaydetmiş olmakla birlikte, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayımlanan Kurumsal Yönetim İlkelerinde yer alan prensiplerin düzenlenmesi ve uygulanması aşamalarının ciddi anlamda bir teknik altyapı , insan kaynağı, konusunda bilgili danışma ekibi ve günlük faaliyet dışında ek çalışma süreci gerektirmesi nedeniyle henüz ilkelere tam uyum seviyesine ulaşılamamıştır. Şirket yönetiminin Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum konusunda tamamlanması gereken eksikliklerin en kısa süreçte yapılması konusundaki kararlılığı sürmektedir.

BÖLÜM I –  PAY SAHİPLERİ

02. Pay Sahipleri İle İlişkiler Birimi

Şirketimizde pay sahipleri ile ilişkiler, yatırımcıların taleplerine ve istenilen bilgilere ulaşılması konusu Yönetim Kurulu Üyesi ve Şirket Genel Müdürü Alpay Altay’ın sorumluluğunda, Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisans Belgesine sahip Muhasebe Birimi Yöneticimiz Ali Demirkaya tarafından yürütülmektedir. Birime aşağıdaki telefonundan veya aşağıdaki adresinden ulaşılabilir:
Tel        : 0 212 287 27 62
Adres    : 2.Ulus Mahallesi. Adnan Saygun Cad. No=21/E1 34330 / Beşiktaş / İstanbul
E-mail   : alpayaltay@atsyo.com , alidemikkaya@atsyo.com , eposta@atsyo.com
Pay sahipliği haklarının kullanılmasında mevzuata, esas sözleşmeye ve diğer şirket içi düzenlemelere uyulmakta ve bu hakların kullanılmasını sağlayacak her türlü önlem alınmaktadır.
Pay Sahipleri ile İlişkiler ve Ortaklar Birimi başlıca aşağıdaki faaliyetleri gerçekleştirmektedir:

a) Pay sahiplerine ilişkin kayıtların sağlıklı, güvenli ve güncel tutulmasını sağlamak,
b) Pay sahiplerinin yönelttikleri soruları cevaplandırmak,
c) Hisse senetleri ile ilgili kanuni hakların kullanılmasını temin etmek amacıyla her türlü iş ve işlemi yapmak ve gerekli birimlerle koordine etmek, (bedelli, bedelsiz hisse senetlerinin hissedarlarımıza teslimi, kar payı ödenmesi vesair her türlü işlem)
d) Şirketin genel kurulları ile ilgili her türlü ön hazırlığını yapmak,
e) Genel Kurul toplantılarının yürürlükteki  mevzuata, esas sözleşmeye uygun olarak yapılmasını sağlamak,
f) Genel Kurul  toplantıları  sonrası  tescil  ve  ilan   işlemleri  gibi  gerekli  yasal   prosedürleri  tamamlamak,
g) IMKB ve SPK ile ilgili koordinasyonu sağlamak da dahil, kamuyu aydınlatmakla ilgili her türlü hususun takibini ve koordinasyonunu yapmak,
h) Web sitesinin yönetimini İletişim Birimi ile koordineli olarak gerçekleştirmek,

03. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı

Bilgi alma ve inceleme hakkının kullanımında, pay sahipleri arasında ayrım yapılmamaktadır. Dönem içerisinde pay sahiplerinin şirketten yazılı olarak bilgi talebi olmamıştır. Sözlü ve mail ortamında gelen bilgi taleplerine ilişkin istenilen bilgiler doğru olarak kendilerine aktarılmış olup, Şirketle ilgili önemli bilgiler özel durum açıklaması olarak aynı gün içerisinde en seri haberleşme yolu ile duyurulmaktadır. Şirket portföyündeki varlıkların ayrıntılı dökümü ve portföy değeri haftalık dönemler itibariyle İMKB’na iletilmekte ve İMKB Günlük Bülteninde yayınlanmaktadır. Ayrıca portföy yapısı ile değeri şirket merkezinde ortakların incelemesine sunulmaktadır. Şirket ana sözleşmesinde özel denetçi atanması talebi bireysel hak olarak düzenlenmemiş olup, dönem içinde özel denetçi tayini talebi olmamıştır. Şirketimiz, iç denetim dışında kanuni olarak Bağımsız Dış Denetime tabi tutulmaktadır.

04. Genel Kurul Bilgileri

Genel kurul toplantısında, gündemde yer alan konular tarafsız ve ayrıntılı bir şekilde, açık ve anlaşılabilir bir yöntemle aktarılmakta; pay sahiplerine eşit şartlar altında düşüncelerini açıklama ve soru sorma imkanı verilmekte ve sağlıklı bir tartışma ortamı yaratılmaktadır.

Dönem içerisinde bir kez Olağan Genel Kurul Toplantısı yapılmıştır. 30.03.2009 tarihinde yapılan Olağan Genel Kurul toplantısında 6.000.000.-TL’lık ödenmiş sermayeye tekabül eden 600.000.000 adet hisseden; 2.413.634,53.-TL’lık sermayeye karşılık 241.363.453 adet pay asaleten toplantıda temsil edilmiş, böylece genel kurul asgari toplantı nisabı olan 150.000.000 adet hissenin üzerinde katılım gerçekleşmiştir. Toplantıya menfaat sahipleri ile medyanın katılımı olmamıştır. Genel Kurul toplantı daveti; toplantı yeri, günü ve saati ile gündemi ihtiva edecek şekilde İMKB Borsa Bülteninde, Türk Ticaret Sicil Gazetesi’nde ve Şirket merkezinin bulunduğu yerde çıkan iki gazetede yayınlanarak, toplantı gün ve gündeminin bildirilmesi suretiyle süresinde yapılmıştır. Yapılan Genel Kurul Toplantılarında pay sahipleri tarafından öneri verilmemiş ve soru sorma hakları kullanılmamıştır. Genel Kurul tutanakları ve istenilen tüm bilgi ve belgeler Şirket merkezinde ve www.atsyo.com internet sitesinde sürekli olarak pay sahiplerine açık tutulmaktadır.

05. Oy Hakları ve Azınlık Hakları

Şirketimizde oy hakkının kullanılmasını zorlaştırıcı uygulamalardan kaçınılmakta; her pay sahibine, oy hakkını en kolay ve uygun şekilde kullanma fırsatı sağlanmaktadır.
Şirketimizde sadece yönetim kurulu üye seçiminde 1.000.000 adet oy hakkına sahip 10.000 adet toplam 100 TL nominal değerinde 1.Tertip A grubu pay bulunmaktadır. Diğer tüm konularda her payın bir oy hakkı bulunmaktadır.
Şirketimizde oy hakkının iktisap tarihinden itibaren belirli bir süre sonra kullanılmasını öngörecek şekilde bir düzenleme bulunmamaktadır.
Esas sözleşmemizde pay sahibi olmayan kişi veya kurumun temsilci olarak vekaleten oy kullanmasını engelleyen hüküm bulunmamaktadır.
Şirketimiz sermayesinde karşılıklı iştirak ilişkisi bulunmamaktadır.
Azınlık payları yönetimde temsil edilmemektedir.
Esas sözleşmemizde birikimli oy kullanma yöntemine yer verilmemektedir. Bu yöntemin avantaj ve dezavantajları mevzuattaki gelişmeler çerçevesinde değerlendirilmektedir.

06. Kar Dağıtım Politikası ve Kar Dağıtım Zamanı

Şirketin karına katılım konusunda herhangi bir imtiyaz yoktur. Kar dağıtım politikamız Sermaye Piyasası Mevzuatı ile esas sözleşmemiz çerçevesinde belirlenmektedir. Şirket ana sözleşmesinin 33. maddesine göre;  Şirketin karı, portföydeki varlıkları alım satımından doğan kar, gerçekleşen faiz, temettü v.b. gelirlerin toplamından, amortisman ve genel yönetim giderleri gibi giderlerin düşülmesinden sonra bulunan  tutardır. Gerçekleşme  deyimi  faiz, temettü v.b. gelirlerin vadesinde, duyuru tarihinde ya da satış anında tahsil edilebilir hale geldiği durumu ifade eder. Dönem karının hesabında portföydeki kıymetlerin tahakkuk etmiş değer artışları dikkate alınmaz.
Bu suretle meydana gelecek kardan %5 kanuni yedek akçe ve diğer kanuni yükümlülükler ayrıldıktan sonra kalandan pay sahiplerine, Sermaye Piyasası Kurulu’nca tespit edilen oranda birinci temettü verilmesine yetecek miktarda ayrılır.

Geri kalan kısım üzerinden Genel Kurulun tespit edeceği şekil ve surette tasarruf olunur.

Şirket Yönetim Kurulu 03.05.2007 tarihli kararında Şirketin 2007 ve izleyen yıllara ilişkin kar dağıtım politikasının Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine uygun olarak her yıl oluşması halinde dağıtılabilir net karın en az %20 oranındaki kısmının nakit temettü veya bedelsiz sermaye artırımı yoluyla ortaklara dağıtılması ve bu politikanın mevzuata ulusal ve uluslararası ekonomik şartlara ve finansal piyasaların durumuna göre pay sahipleri ve şirket menfaatlerini olumsuz yönde etkilemeyecek şekilde Yönetim Kurulu tarafından her yıl gözden geçirilebilmesi olarak belirlenmesine ve bu politikanın genel kurulun bilgisine sunulmasına oy birliği ile karar vermiştir. 2009 yılında yapılan en son genel kurul toplantısında da konu gündem maddesi olarak yer almış ve ortaklara bilgi verilmiştir.  

Türk Ticaret Kanunu ve Sermaye Piyasası Kanunu hükmüyle ayrılması zorunlu tutulan yedek akçeler ile esas sözleşmede pay sahipleri için belirlenen oranda birinci temettü ayrılmadıkça, başka yedek akçe ayrılmasına, ertesi yıla kar aktarılmasına ve yönetim kurulu üyeleri ile memur, müstahdem ve işçilere kardan pay dağıtılmasına karar verilemez. İkinci temettü hissesi olarak hissedarlara dağıtılması kararlaştırılan ve kara iştirak eden kimselere dağıtılan kısımdan Türk Ticaret Kanununun 466. maddesinin 2. fıkrasının 3. bendi gereğince % 10 kesilerek kanuni yedek akçeye eklenir.
 
Kar Dağıtım Zamanı Madde 34 - Kar dağıtımında Sermaye Piyasası Kanunu’nun 15’inci maddesi ve Kurul tebliğlerine uyulur. Kar dağıtımında kıstelyevm esası uygulanmaksızın mevcut payların tamamı eşit şekilde kar payından yararlanır.
Şirket esas sözleşmesinde temettü avansı dağıtımına ilişkin bir madde bulunmamaktadır.

07. Payların Devri

Esas sözleşmemizde pay sahiplerinin paylarını serbestçe devretmesini zorlaştırıcı herhangi bir hükme yer verilmemektedir.

BÖLÜM II – KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK

08. Şirket Bilgilendirme Politikası

Şirket Bilgilendirme Politikası, Şirket esas sözleşmesinde yer alan şekilde aşağıdaki gibidir.

Madde 31- Şirket, kamuyu aydınlatma amacıyla gereken önlemleri alır. Bu çerçevede;

• Portföyündeki varlıkların ayrıntılı bir dökümünü ve portföy değerini haftalık dönemler itibariyle Sermaye Piyasası Kurulu’na iletir. Portföy yapısı ile değerini şirket merkezi ile şubelerinde ortakların incelemesine sunar. 
• Mali tablo ve raporlara ilişkin olarak muhasebe standartları ve bağımsız denetlemeye yönelik SPK düzenlemelerine uyulur ve bu düzenlemeler çerçevesinde portföydeki menkul kıymetlerin türleri itibariyle maliyet ve rayiç bedelleriyle gösterildiği portföy değeri tablosu ve bağımsız denetim öngörülen mali tablolar bağımsız denetim raporu ile birlikte, SPK’nun ilgili tebliğleri çerçevesinde kamuya açıklanır ve Kurul’a gönderilir.
• Yönetim Kurulu’nca hazırlanan kar dağıtım önerisini ve kar dağıtım tarihi öngörüsünü ilgili mevzuatta  belirtilen süreler içinde Sermaye Piyasası Kurulu’na ve İstanbul Menkul Kıymetler Borsası’na bildirir. 
• Sermaye Piyasası Kurulu’nca Şirket’in denetimi, gözetimi ve izlenmesine yönelik olarak istenen her türlü bilgi ve belgeyi, söz konusu bilgi ve/veya belgelerin istenmesini takip eden 6 işgünü içerisinde Kurul’a gönderir.
Yönetim Kurulu Üyeleri, yöneticiler ve sermayenin doğrudan ya da dolaylı olarak % 5’ine sahip olan pay sahipleri, şirketin sermaye piyasası araçları üzerinde yapmış oldukları işlemleri Sermaye Piyasası Mevzuatına uygun olarak kamuya açıklamaktadırlar.
2009 yılı içerisinde  mali tablo ve dipnotlarımız Sermaye Piyasası Kurulunun Seri XI No 29 sayılı tebliğine göre hazırlanmış, zorunlu olmadığından bağımsız denetimden geçirilmeden kamuya açıklanmıştır.

09. Özel Durum Açıklamaları

Kamuya yaptığımız açıklamalarda Sermaye Piyasası Mevzuatına, SPK ve Borsa düzenlemelerine ve ilkelerine uyulmaktadır.
2009 yılı içinde SPK düzenlemeleri uyarınca 8 adet özel durum açıklaması yapılmış olup, bu açıklamalara ilişkin SPK ve İMKB tarafından ek açıklama istenmemiştir. Şirkete ilişkin özel durum açıklamaları zamanında yapılmış, SPK tarafından özel durum açıklamalarının zamanında yapılmamasına ilişkin uygulanan herhangi bir yaptırım olmamıştır.

10. Şirket İnternet Sitesi ve İçeriği

Şirketin internet sitesi adresi  http://www.atsyo.com 'dur. İnternet sitesinde ana sayfada bir link ile ulaşılabilen SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri II. Bölüm madde 1.11.5’te sayılan bilgilere yer verilmektedir. Web sitemizin daha iyi hizmet vermesine yönelik çalışmalarımız ise sürekli olarak devam edecektir.

11. Gerçek Kişi Nihai Hakim Pay Sahibi/Sahiplerinin Açıklanması

Şirketin gerçek kişi nihai hakim pay sahiplerinin sahip oldukları oy oranları bir tablo halinde aşağıda verilmektedir:
Adı - Soyadı /                                  31Mart 2009
Ünvanı                                      Pay(%)     Tutar(TL)
  
Ulus Menkul Değerler A.Ş.            23,38     1.402.980
Anıl Erk Yılmaz                            10,13       607.636
Fatma Karagözlü                           4,58       275.030
Özgür Devrim Yılmaz                     2,14       127.977
Diğer Ortaklar                             59,77    3.586.377
  
Toplam                                    100,00    6.000.000
 
12. İçeriden Öğrenebilecek Durumda Olan Kişilerin Kamuya Duyurulması 

İçeriden öğrenebilecek durumda olan kişilerin listesi kamuya duyurulmuş olup, ticari sır niteliğindeki bilgilere ulaşabilecek kişilerin ad ve soyadları ile görevleri aşağıda verilmektedir.

Adı Soyadı                               Ünvanı             
Anıl Erk Yılmaz                         Yönetim Kurulu Başkanı
Fatma Karagözlü                      Yönetim Kurulu Başkan Vekili
Özgür Devrim Yılmaz                Yönetim Kurulu Üyesi
Alpay Altay                              Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdür
Servet Bilge                             YönetimKurulu Üyesi
Ali Demirkaya                           Muhasebe ve Raporlama Sorumlusu

BÖLÜM III – MENFAAT SAHİPLERİ

Şirketimiz bir portföy yönetim şirketi olması nedeniyle, pay sahipleri ve yatırımcılar en önemli menfaat sahipleridir. Pay Sahipleri ve Yatırımcılar ile ilişkilerimizin tutarlı ve üst seviyede yönetilmesini sağlamak  önceliklerimizdendir.

13. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi

Şirket ile ilgili menfaat sahipleri kendilerini ilgilendiren hususlarda özel durum açıklaması şeklinde anında kamuya duyuruların yanı sıra, istedikleri takdirde Şirket merkezi arayarak yetkili kişilerden ve internet sitesinden  bilgi alabilmektedirler. Pay Sahipleri ve Yatırımcıların bilgilendirilmesi Sermaye Piyasası Mevzuatı, SPK Düzenlemeleri ve İlkeleri doğrultusunda belirlenen araçlar vasıtası ile yapılmaktadır.

14. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı

Menfaat sahiplerinin yönetime katılımı konusunda herhangi bir model oluşturulmamıştır. Ancak menfaat sahiplerinden bize ulaşan bildirim ve tavsiyeler, üst yönetimin değerlendirmesine sunularak çözüm önerileri ve politikalar geliştirilmektedir.

15. İnsan Kaynakları Politikası

Şirket, gerek çalışan personel sayısının az olması, gerekse teknik olarak uygulanmasının zor olacağı sebebiyle insan kaynakları politikası oluşturmamış ve çalışanlar ile ilişkileri yürütmek amacıyla bir temsilci atanmamıştır.

16. Müşteri ve Tedarikçilerle İlişkiler Hakkında Bilgiler

Şirketimiz bir portföy yönetim şirketi olduğundan dolayı, mal ve hizmetlerin pazarlanması ve satışında müşteri memnuniyetini sağlamaya yönelik bir çalışma gerekmediğinden bu hususlara ilişkin çalışmamız bulunmamaktadır. Ancak, şirketimizin portföy yönetimine ilişkin konularda ortaklarımızın her türlü bilgi taleplerine ayrıntılı şekilde yardımcı olunmaktadır.  

17. Sosyal Sorumluluk

Şirketimizin çevreye, bulunulan bölgeye ve genel olarak kamuya yönelik faaliyetleri (desteklenen/öncülük edilen sosyal çalışmalar, bölge insanlarına yönelik çalışmalar vb.) bulunmamaktadır.

BÖLÜM IV – YÖNETİM KURULU

18. Yönetim Kurulunun Yapısı, Oluşumu ve Bağımsız Üyeler

Yönetim Kurulunun oluşumu ve seçimi ilkelere uygun olarak gerçekleştirilmekte olup buna ilişkin esaslar ana sözleşmemizde yer almaktadır. Şirketin işleri ve yönetimi, genel kurul tarafından üç yıl için seçilen beş üyeden oluşacak bir yönetim kurulu tarafından yürütülür. Yönetim kurulu aşağıdaki gibidir.

Yönetim Kurulu Başkanı                           :   Anıl Erk Yılmaz
Yönetim Kurulu Üyesi ve Başkan Vekili      :    Fatma Karagözlü
Yönetim Kurulu Üyesi                              :    Özgür Devrim Yılmaz 
Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdür       :    Alpay Altay
Yönetim Kurulu Üyesi                              :    Servet Bilge

Şirket faaliyetlerinin yapısı gereği Yönetim Kurulunda bağımsız üye bulunmamakta olup, Yönetim Kurulu üyelerinin şirket dışında başka görevler alması da belli kurallara bağlanmamış ve sınırlandırılmamıştır.

19. Yönetim Kurulu Üyelerinin Nitelikleri

Şirket ana sözleşmesinin 17. maddesi “Yönetim Kurulu üyelerinin çoğunluğunun T.C. vatandaşı olmaları ve Ticaret Kanunu ile Sermaye Piyasası Mevzuatında öngörülen şartları taşıması gerekir.” şeklindedir. Bu maddeden hareketle tüm Yönetim Kurulu Üyeleri SPK Kurumsal Yönetim İlkelerinin IV.bölümünde yer alan niteliklerle örtüşmekte, ayrıca Yatırım Ortaklıklarına ilişkin Esaslar Tebliğinin 22. maddesinde aranan şartları da sağlamaktadır. Şirket Yönetim Kurulu Üyeleri faaliyet alanına ilişkin işlem ve tasarrufları düzenleyen hukuki esaslar hakkında temel bilgiye sahip şirket yönetimi hakkında yetişmiş ve deneyimli, mali tablo ve raporları irdeleme yeteneği bulunan yüksek öğrenim görmüş ve SPK Lisanslama Belgelerine haiz kişilerden oluşmaktadır.

20. Şirketin Misyon ve Vizyonu ile Stratejik Hedefleri

Şirketimizin internet sitesinde de belirtildiği üzere, Şirketimizin Yatırım Amacı/Stratejisi: yatırım riskini en aza indirmek ve getiriyi en yüksek düzeyde tutmak amacıyla portföy çeşitlendirmesini hedeflemek, yatırım araçları arasında hisse senedini tercih ederek sermayesini uzun vadede değerlendirmeyi amaçlamaktır. Hisse seçimlerimizde de portföy riski sektörlere dağıtılarak  azaltılmakta ve sektöründe en yüksek getiriyi en az risk ile getirecek senetler seçilmektedir. Ayrıca sabit getirili menkul kıymetler ile hisse senedi oranları piyasa beklentilerine göre şekillendirilmektedir.

Yönetim Kurulu, yöneticiler tarafından oluşturulan stratejik hedefleri şirket menfaatleri doğrultusunda belirleyip, karara bağlayarak sonuçlandırmaktadır. Şirketin faaliyetleri haftalık, aylık, üçer aylık ve yıllık periyotlarda yönetim kurulu tarafından incelenerek gözden geçirilmektedir.

21. Risk Yönetim ve İç Kontrol Mekanizması

Yönetim Kurulunca belirlenen ve ana sözleşmenin 12. maddesinde de yer aldığı şekilde risk yönetim esasları vardır. Ayrıca iç kontrol mekanizması da yönetim kurulunca etkin bir şekilde yürütülmektedir.
Sermaye Piyasası Kurulu’nun 05.04.2007 tarihli ilke kararı çerçevesinde 04.07.2007 tarihinde toplanan Yönetim Kurulu ;
*Şirket Portföyünün yönetimi sürecindeki karar alma mekanizmasının düzenlenmesine ilişkin olarak hazırlanan “Portföy Yönetimi ve Portföy Yönetimine ilişkin Prosedür”ün yürürlüğe konulmasına ve kararlara dayanak teşkil edecek bilgi ve belgelerin Şirket bünyesinde muhafaza edilmesine,
*Şirketimizin Portföyünün Yönetiminden Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdür Alpay Altay’ın sorumlu olmasına ve Portföy Yönetimi ve Portföy Yönetimine ilişkin Prosedür çerçevesinde işlem yapmak üzere yetkilendirilmesine,
*Yönetim Kurulu Üyesi Özgür Devrim Yılmaz’ın Hisse Senetleri ve Pay sahipleriyle İlişkiler Temsilcisi olarak görevlendirilmesine, (20.03.2009 tarihi YKK ile görev Ali Demirkaya’ya verilmiştir.)
*Ali Demirkaya’nın Takas, Operasyon, Hazine ve Muhasebe Sorumlusu olarak görevlendirilmesine,
*Hosrof Ölçer’in operasyonel faaliyetlerle ilgili hizmetli ve ofis hizmetlisi olarak görevlendirilmesine,
oy birliği ile karar vermiştir.

Yönetim Kurulumuz ayrıca aşağıda yer alan “Faaliyet ve İç Kontrol Yönetmeliğini (Personel Görev Tanımları-Yetki ve Sorumlulukları-Portföy Yönetim Süreci)” oy birliği ile onaylamış ve İç Kontrol Sorumlusu olarak aynı zamanda Şirket Denetleme Komitesi Üyesi olan Fatma Karagözlü’nün seçilmesine oy birliği ile karar vermiştir.

22. Yönetim Kurulu Üyeleri İle Yöneticilerin Yetki ve Sorumlulukları

Yönetim Kurulunun yetki ve sorumlulukları, fonksiyonları ile tutarlı genel kurula tanınan yetki ve sorumluluklardan açıkça ayrılabilir ve tanımlanabilir biçimde ana sözleşmede yer almaktadır.
Şirket ana sözleşmesinin 20. maddesinde yazıldığı gibi; Şirket, Yönetim Kurulu tarafından yönetilir ve temsil olunur. Yönetim Kurulu, Türk Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili sair mevzuat ile Genel Kurulca kendisine verilen görevleri ifa eder.

Şirket tarafından verilecek bütün belgelerin ve yapılacak sözleşmelerin geçerli olabilmesi için bunların şirketin unvan altına konmuş ve şirketi ilzama yetkili kişilerin imzasını taşıması gereklidir.
Kimlerin şirketi ilzama yetkili olacağı Yönetim Kurulunca tespit edilir.

Madde 21- Yönetim Kurulunca, şirket işlerinin yürütülmesi için bir Genel Müdür ve yeterli sayıda müdür atanır. Genel Müdürün yüksek öğrenim görmüş, işletme, finansman, mali analiz, sermaye piyasası ve borsa mevzuatı konusunda yeterli mesleki bilgi ve tecrübeye sahip olması ve gerekli ahlaki nitelikleri taşıması şarttır.

Genel Müdür, Yönetim Kurulu Kararları doğrultusunda ve Ticaret Kanunu, Sermaye Piyasası ve ilgili sair mevzuat hükümlerine göre şirketi yönetmekle yükümlüdür. Genel Müdür, Yönetim Kurulu üyeliği sıfatını taşımamakla birlikte, Yönetim Kurulu toplantılarına katılır; ancak oy hakkı yoktur.
Yönetim Kurulu üyelerinin görev süresini aşan süreler için Genel Müdür atanabilir.

23. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları

Şirket ana sözleşmesinin 18. maddesinde de belirtildiği üzere; Yönetim kurulu şirket işleri lüzum gösterdikçe toplanır. Ancak en az ayda bir defa toplanması mecburidir. Toplantılarda her üyenin bir oy hakkı vardır.
Yönetim Kurulunun toplantı gündemi Yönetim Kurulu Başkanı tarafından tespit edilir. Yönetim Kurulu Kararı ile gündemde değişiklik yapılabilir.
Fevkalade durumlarda üyelerden birisinin yazılı isteği üzerine Başkan Yönetim Kurulunu toplantıya çağırmazsa, üyeler de re’sen çağrı yetkisine haiz olurlar.
Toplantı yeri şirket merkezidir. Ancak Yönetim Kurulu, karar almak şartı ile, başka bir yerde de toplanabilir.
Yönetim kurulu üye tamsayısının yarıdan fazlası çoğunlukla toplanır ve kararlarını toplantıya katılanların çoğunluğuyla alır. Oylarda eşitlik olması halinde teklif reddedilmiş sayılır.
Yönetim kurulunda oylar kabul veya red olarak kullanılır. Red oyu veren, kararın altına red gerekçesini yazarak imzalar.
Toplantıya katılmayan üyeler yazılı olarak veya vekil tayin etmek suretiyle oy kullanmazlar.
Yönetim Kurulu 2009 yılı içerisinde 8 kez yönetim kurulu toplantısı yaparak bu toplantıları karara bağlamıştır. Toplantılara üye katılımı % 100 oranında gerçekleşmiş olup alınan kararlar mevcudun oybirliği ile alınmış, alınan kararlara muhalif kalan Yönetim Kurulu Üyesi olmamıştır.                                          

24. Şirketle Muamele Yapma ve Rekabet Yasağı

Şirket ana sözleşmesinin  22. maddesi uyarınca Yönetim Kurulu üyeleri, Genel Müdür ve Müdürler, Genel Kuruldan izin almaksızın kendileri veya başkaları namına veya hesabına bizzat ya da dolaylı olarak Şirketle herhangi bir işlem yapamazlar.
2009 yılında yapılan Olağan Genel Kurul Toplantımızda Genel Kurul, Yönetim Kurulu Üyelerine T.T.K.'nun 334. ve 335. maddelerinde yazılı muamelelerin (iş yapma ve rekabet etme yetkiki) ifası için mezuniyet yetkisi verilmesine oybirliğiyle karar vermiştir.

25. Etik Kurallar

Yönetim Kurulu tarafından şirket ve çalışanları için etik kurallar oluşturulmuştur ve bilgilendirme politikası  çerçevesinde şirket internet sitesinde yayınlanacaktır.
Şirkete uygulanan ilgili mevzuat, yasa ve düzenlemeler uyarınca Atlantis Yatırım Ortaklığı A.Ş. aşağıdaki etik kuralları kabul etmiştir.
Bu etik kurallar caydırıcı etkiye sahip olmak ve üst düzey yöneticilerin ve çalışanların benimsemesi ve savunması beklenen ilkeler koymak amacına yöneliktir. Şirketin belirlediği/belirleyeceği diğer uygun politikaları, genelgeleri, davranış kuralları vs. tamamlayıcı nitelik taşımaktadır.

• Atlantis Yatırım Ortaklığı A.Ş.’nin en önemli amacı, hissedarlarının yatırımlarını en iyi şekilde değerlendirmek maksadıyla mevcut piyasa koşulları içerisinde portföyünün getirisini en yüksek seviyeye ulaştırmak için çalışmaktır.
• Halka açık bir şirket olarak faaliyetlerini SPK tarafından yayımlanan ilgili tebliğle uyumlu olarak yönlendirir. Mesleki faaliyetlerini haksız rekabete yol açmayacak şekilde meslek adabını dikkate alarak yürütür. Hissedarlarına ve ilişkide bulunulan diğer kişilere karşı herhangi bir suistimal söz konusu olamaz.
• Mali durum, mevcut şirket yapısı ve değişiklikleri, ticari faaliyetler ve performans açık ve periyodik bir şekilde güncellenerek hissedarlara aktarılır.
• Şirket, çalışanları ve ortaklarıyla faaliyetlerinin yürütülmesinde dürüstlük, saydamlık ve adil davranma ilkeleri doğrultusunda hareket eder.
• Şirket, ülkenin hukuk kurallarına ve faaliyetleri itibariyle bağlantılı olduğu her türlü hukuki sınırlamaya uyar. Çalışanların ve ilişkide bulunulan diğer kişilerin haklarına saygılıdır.
• Şirket, sektörde kendisiyle aynı faaliyet dalında olan firmalarla ilişkilerinde her zaman, dürüst davranmayı ve adil rekabet ilkelerine uymayı görev bilir.
• Şirket, çalışanlarının her birinin ayrı ayrı kişilik onurunu ve yasalarla tanınmış olan her türlü hakkını korumayı borç bilir. Güvenli ve sağlıklı bir ortamda çalışmalarını sağlar. Ayrımcılığın ya da tacizin hiçbir türüne müsamaha etmez.
• İşyeri politikasını çalışanlarıyla sürekli iletişim içerisinde, onların isteklerini de göz önünde bulundurarak belirler.
• Çalışanlardan hissedarlarla ve ilişkide bulunulan herkesle açık ve dürüst iletişim kurmaları beklenir. Şirketin adını ve saygınlığını benimsemeleri ve korumaları beklenir. Çalışanlar faaliyet itibariyle kurulan her ilişkide seviye ve mesafelerini korurlar. Yasal olmayan herhangi bir tutum ve davranış içerisinde olamayacakları gibi kendilerine menfaat temini tekliflerini anında yönetime iletmekle yükümlüdürler.
Şirket yönetimi ve çalışanları olarak, bu etik kuralların tümüne uygun hareket etmeyi temin eder ve tüm faaliyetlerinde yasalara, mevzuata ve şirket politikalarına uygunluğun temelini oluşturacağı bir iş kültürünü oluşturmaya gayret edeceklerini beyan eder.

26. Yönetim Kurulunda Oluşturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı
Yönetim Kurulunda mevcut olarak oluşturulan tek komite Sermaye Piyasası Kurulunun Seri X No:16 tebliğ 28/a maddesi kapsamında oluşturulan ve mali konuların takibi, periyodik mali tablo ve dip notlarının incelenmesi ve Bağımsız Dış Denetim Raporu'na da dayanarak teklifini Yönetim Kurulu'na sunmakla görevli Denetim Komitesidir. Denetim komitesi üyeleri, Fatma Karagözlü  ve Özgür Devrim Yılmaz’dan oluşmaktadır. Denetim Komitesi SPK mevzuatı çerçevesinde çalışmalarını yürütmektedir. Şirketimizin Kurumsal Yönetim ilkeleri kapsamında henüz bir Kurumsal Yönetim Komitesi oluşturulmamıştır.

27. Yönetim Kuruluna Sağlanan Mali Haklar
Şirket ana sözleşmesinin 8. maddesinde yazılı olduğu gibi; Şirket, huzur hakkı, ücret, kar payı gibi faaliyetlerinin gerektirdiği ödemeler dışında mal varlığından ortaklarına, yönetim ve denetim kurulu üyelerine, personeline ya da üçüncü kişilere herhangi bir menfaat sağlayamaz. Şirket ana sözleşmesine göre, Yönetim Kurulu Başkan, Başkan Yardımcısı ve Üyeleri Genel Kurulca takdir edilecek bir ücret alırlar. Ancak Genel Kurul Toplantılarında alınan karar çerçevesinde Yönetim Kurulu Üyelerine 2009 yılında herhangi bir ödeme yapılmamıştır. Yukanda 26 numaralı başlık altında belirtilen oluşturulmuş Denetim Komitesi üyelerine de herhangi bir ücret ödenmemektedir. Şirketimiz , herhangi bir yönetim kurulu üyesine ve yöneticilerine borç vermemiş ve kredi kullandırmamış ve kefalet gibi teminat vermemiştir.